司法考试高分必做200题（十一）

　　三、不定项选择题
（一）
某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构，其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。请回答下列各题。
136．若甲、乙、丙、丁各为公司取了一个名称，其中符合法律规定的是哪几个?(      )
A．北京夏华证券有限责任公司             B．北京夏华证券股份有限公司 
C．北京888证券公司                     D．中国夏华证券公司
答案：AB
解析：《公司法》第9条规定：依照本法设立的有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司字样。依照本法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司字样。《证券法》第120条规定：证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。经纪类证券公司必须在其名称中标明经纪字样。根据以上规定，选项C、D中都没有标明公司的性质，所以不符合法律规定。正确答案为A、B。
137．若该证券公司为一家经纪类证券公司，则其注册资本最低限额为多少?(      )
A．1000万元            B．1亿            C．5000万元            D．5亿元
答案：C
解析：《证券法》第122条规定：经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度。根据该规定，正确答案为C。
138．若该证券公司欲聘请一人担任总经理，有下列人选，其中不符合法律规定的是哪几个?(      )
A．张某，曾为某证券登记结算机构的负责人，因违纪行为被解除职务已满3年
B．刘某，曾为某律师事务所的负责人，因违纪行为被撤销律师资格未满5年
C．钱某，因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年
D．孙某，某私营企业主，负债20万到期未能清偿
答案：ABCD
解析：《公司法》第57条规定：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、经理：(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力人；(二)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；(三)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； (四)担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任经理的，该选举、委派或者聘任无效。《证券法》第125条规定：有公司法第57条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事或者经理：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾五年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。根据以上规定，答案为A、B、C、D。
139．若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?(      )
A．违背客户的委托为其买卖证券 
B．对客户的证券买卖进行指导 
C．接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖 
D．假借客户的名义买卖证券
答案：B
解析：《证券法》第73条规定：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。第142条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据以上规定，选项A、C、D都是证券法禁止的行为，只有B是正确答案。
140．若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任?(     )
A．由该从业人员 
B．由该证券公司全部承担 
C．由该从业人员和该证券公司连带承担 
D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
答案：B
解析：《证券法》第145条规定：“证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。”根据该规定，正确答案为B。
（二）
某市人民政府土地管理部门欲出让一幅位于该市北区的土地，志远房地产公司正拟开发商品住宅小区而需用土地。请根据下列各题中给定的条件回答下列各题：
141．志远房地产公司欲取得该幅土地的使用权，可以通过下列何种方式取得?(      )
A．由市人民政府划拨取得
B．由志远公司与市人民政府土地管理部门协商取得 
C．由市人民政府土地管理部门招标，志远公司参加投标取得 
D．由市人民政府土地管理部门拍卖，志远公司参加竞买取得
答案：BCD
解析：《城市房地产管理法》第12条第1款规定：“土地使用权出让，可以采取拍卖、招标或者双方协议的方式。”该法第23条明确规定：“下列建设用地的土地使用权，确属必需的，可以由县级以上人民政府依法批准划拨：(一)国家机关用地和军事用地；(二)城市基础设施用地和公益事业用地；(三)国家重点扶持的能源、交通、水利等项目用地；(四)法律、行政法规规定的其他用地。”该条明确规定了土地使用权划拨取得的几种情形，本题中志远公司的开发住宅小区的用地明显不属于法律规定的划拨的情形。因此本题B、C、D选项正确。
142．设该幅土地为非耕地，面积为300公顷，则其征地审批程序应通过下列何种方式完成?(      )
A．该市人民政府批准 
B．该市所在地的省人民政府批准 
C．国务院批准 
D．该市所在地的省人民政府批准，报国务院备案
答案：C
解析：我国《土地管理法》第45条第1款规定：“征用下列土地的，由国务院批准：（1）基本农田；（2）基本农田以外的耕地超过三十五公顷的；（3）其他土地超过七十公顷的。”因此志远房地产公司征用题干所列条件的土地应经国务院审批。
143．设志远公司已取得该幅土地的使用权，土地使用权限为70年，其将来可采取以下哪些方式处分其土地使用权(      )
A．因借款而抵押给甲公司                 B．无偿赠与给乙公司 
C．将土地使用权出租给丙公司             D．与丁公司的土地使用权交换
答案：ABCD
解析：我国法律明确规定，土地使用权可以依法转让。因此选项中所列四种方式只要符合法律规定，如办理登记等即为合法有效的。
144．设志远公司在取得土地使用权3年后与甲公司达成土地使用权转让协议，下列有关该转让行为的表述哪个是错误的(      )
A．志远公司必须已进行投资开发，且已完成开发投资总额的35％以上 
B．志远公司在该地上已建有一楼房，该楼房的所有权不必随土地使用权的转移而转移 
C．甲公司受让的土地使用权期限最长不得超过70年 
D．甲公司受让后在取得志远公司同意的前提下可改变土地用途
答案：ABCD
解析：《城市房地产管理法》第38条规定：以出让方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当符合下列条件：①按照出让合同约定已经支付全部土地使用权出让金，并取得土地使用权证书；②按照出让合同约定进行投资开发，属于房屋建设工程的，完成开发投资总额的百分之二十五以上，属于成片开发土地的，形成工业用地或者其他建设用地条件。转让房地产时房屋已经建成的，还应当持有房屋所有权证书。所以选项A符合条件。《城市房地产管理法》第41条规定：房地产转让时，土地使用权出让合同载明的权利、义务随之转移。所以房地产的所有权与土地使用权不得分开，选项B符合条件。 《城市房地产管理法》第42条规定：“以出让方式取得土地使用权的，转让房地产后，其土地使用权的使用年限为原土地使用权出让合同约定的使用年限减去原土地使用者已经使用年限后的剩余年限。”所以选项C符合条件。《城市房地产管理法》第43条规定： “以出让方式取得土地使用权的，转让房地产后，受让人改变原土地使用权出让合同约定的土地用途的，必须取得原出让方和市、县人民政府城市规划行政主管部门的同意，签订土地使用权出让合同变更协议或者重新签订土地使用权出让合同，相应调整土地使用权出让金。”所以选项D符合条件。
145．设志远公司与甲公司签订土地使用权转让合同，但尚未办理土地使用权变更登记。此后，在合同约定的转让金支付期到来之前，志远公司又与乙公司签订土地